Multa de 475 mil dólares a Banorte Ixe por falla en reglas antilavado
Nacional* miércoles 29, Ene 2014
La subsidiaria Banorte-Ixe Securities International (BSI) aceptó los términos y condiciones impuestos por la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera de Estados Unidos y acordó pagar una multa por 475 mil dólares.
El Grupo Financiero Banorte puso en práctica acciones para corregir procedimientos de una de sus subsidiarias bursátiles donde la autoridad reguladora del sistema financiero estadunidense encontró deficiencias, informó la institución mexicana en un comunicado.
La subsidiaria Banorte-Ixe Securities International (BSI) aceptó los términos y condiciones impuestos por la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera de Estados Unidos y acordó pagar una multa por 475 mil dólares.
Fueron dos las deficiencias regulatorias en políticas y procesos de Banorte-Ixe Securities, según el comunicado: Primero, el incumplimiento de dos reglas en relación al registro de promotores, conocidos como “foreign finders”, personas extranjeras no registradas, quienes refieren a clientes no estadunidenses a una empresa de esta nacionalidad. Segundo, había un programa no apropiado de cumplimiento normativo de acuerdo a las reglas.
